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合規(guī)建設(shè)是金融機(jī)構(gòu)的生命線，是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的重要保障。近年來(lái)，興業(yè)銀行鄭州分行持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，緊抓“基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人合規(guī)履職”，完善合規(guī)考核機(jī)制，開(kāi)展形式多樣的合規(guī)教育，提高全行員工的合規(guī)意識(shí)，打好合規(guī)組合拳，力促合規(guī)意識(shí)內(nèi)化于心、外化于行，為營(yíng)造良好的金融環(huán)境助力。

基層聚力 健全機(jī)制固根基

促進(jìn)合規(guī)內(nèi)控管理質(zhì)效提升，基層機(jī)構(gòu)合規(guī)管控是重中之重。俗話(huà)說(shuō)，火車(chē)跑得快，全靠車(chē)頭帶。要做好基層機(jī)構(gòu)管控，基層“一把手”是關(guān)鍵。“這幾年，興業(yè)銀行鄭州分行找準(zhǔn)發(fā)力點(diǎn)，緊扣 ‘基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人合規(guī)履職’，健全管理機(jī)制，完善配套舉措，細(xì)化檢查督導(dǎo)，對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)多幫扶、多厚愛(ài)、多支持，夯實(shí)了合規(guī)基層根基?！?據(jù)該行相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2018年5月，該行就著手建立了基層“一把手”管控機(jī)制，為基層負(fù)責(zé)人下發(fā)“課程表”，并建立了各級(jí)“一把手”抓合規(guī)、講合規(guī)、查合規(guī)和“一把手”首問(wèn)責(zé)的閉環(huán)管理機(jī)制，大力營(yíng)造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的良好氛圍。

強(qiáng)化“一把手”主體責(zé)任。該行通過(guò)每年一動(dòng)員、合規(guī)大講堂、給新任“一把手”上合規(guī)課、“一把手”測(cè)合規(guī)等形式，建立基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人學(xué)法、學(xué)規(guī)、考試機(jī)制，促使合規(guī)履職意識(shí)轉(zhuǎn)化為基層人員的行動(dòng)自覺(jué)。

細(xì)化“一把手”履職清單。結(jié)合內(nèi)外部檢查及監(jiān)管關(guān)注問(wèn)題，該行廣泛調(diào)研、多方征集，將基層負(fù)責(zé)人履職“必做清單”不斷豐富工作內(nèi)容、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)，并列出必查清單，發(fā)放履職手冊(cè)，指導(dǎo)如何查、查什么，以及問(wèn)題如何整改。同時(shí)，結(jié)合“基層負(fù)責(zé)人履職N必做”，及時(shí)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職提供指導(dǎo)和幫扶，加強(qiáng)對(duì)基層負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)和監(jiān)督。

隨著創(chuàng)新管理機(jī)制的落地落實(shí)，“一把手”講合規(guī)在該行漸成風(fēng)氣，興業(yè)銀行鄭州分行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)劉健作為“一把手”堅(jiān)持帶頭直播講合規(guī)、作示范，帶動(dòng)基層機(jī)構(gòu)上好“合規(guī)課”。數(shù)據(jù)顯示，2020年以來(lái)，該行累計(jì)開(kāi)展一把手“興知”直播合規(guī)課程40余次。

細(xì)處著力 “把脈問(wèn)診”控風(fēng)險(xiǎn)

做好合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作，并非一蹴而就。為推進(jìn)一把手負(fù)責(zé)制落實(shí)到位，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)更進(jìn)一步，興業(yè)銀行鄭州分行還為基層一把手履職搭配了豐富的“合規(guī)套餐”，助力合規(guī)理念融入金融服務(wù)的方方面面。

“我們專(zhuān)門(mén)為基層配備了合規(guī)隊(duì)伍，持續(xù)加強(qiáng)基層合規(guī)經(jīng)理隊(duì)伍建設(shè)。截至目前，共為基層機(jī)構(gòu)配備60多名合規(guī)經(jīng)理，累計(jì)評(píng)選優(yōu)秀、良好合規(guī)經(jīng)理100多人次，合規(guī)經(jīng)理已成為基層負(fù)責(zé)人履職合規(guī)內(nèi)控的得力助手?！痹撔邢嚓P(guān)負(fù)責(zé)人表示。同時(shí)，該行“以考評(píng)促管理”，優(yōu)化考評(píng)要求，并設(shè)置獎(jiǎng)懲機(jī)制，樹(shù)管理典型，充分調(diào)動(dòng)基層合規(guī)積極性，推動(dòng)各級(jí)“一把手”切實(shí)做到守土有責(zé)、守土負(fù)責(zé)、守土盡責(zé)。

在完善內(nèi)控管理形式上，興業(yè)銀行鄭州分行設(shè)置檢查監(jiān)督中心，不定期開(kāi)展“啄木鳥(niǎo)”突擊檢查，對(duì)辦公環(huán)境、辦公物品、各項(xiàng)業(yè)務(wù)等進(jìn)行細(xì)致入微的檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、查找問(wèn)題，并對(duì)出現(xiàn)問(wèn)題的基層機(jī)構(gòu)“把脈問(wèn)診”，做好問(wèn)題剖析，給出整改建議。此外，該行還別具一格地搭建了員工互評(píng)系統(tǒng)，為及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工異常行為和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患拓寬了渠道。

合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，基層“碩果盈枝”。得益于基層 “一把手”管控機(jī)制，興業(yè)銀行鄭州分行轄屬支行合規(guī)經(jīng)營(yíng)成果亮眼。其中，在2020年興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)示范網(wǎng)點(diǎn)評(píng)選活動(dòng)中，建設(shè)路支行獲評(píng)“合規(guī)經(jīng)營(yíng)示范網(wǎng)點(diǎn)”稱(chēng)號(hào)，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展的“雙勝利”，以實(shí)干實(shí)績(jī)踐行“合規(guī)盈利”。

多措合力 合規(guī)意識(shí)植入心

在員工合規(guī)教育上，興業(yè)銀行鄭州分行更是不遺余力。興業(yè)銀行鄭州分行法律與合規(guī)部相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，豐富多元的合規(guī)教育活動(dòng)是深化合規(guī)建設(shè)的有效手段。一直以來(lái)，該行尤為重視合規(guī)教育工作，形成了合規(guī)進(jìn)晨會(huì)、“一把手”講合規(guī)活動(dòng)、新員工入職培訓(xùn)課、政策宣講與指導(dǎo)、案例警示教育等合規(guī)教育全面開(kāi)花的良好氛圍，打造出風(fēng)清氣正的健康金融環(huán)境。

與此同時(shí)，興業(yè)銀行鄭州分行還加強(qiáng)管理、基層的溝通聯(lián)系，聽(tīng)基層“吐槽”發(fā)聲。“今年，我們相繼開(kāi)展了‘基層機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控履職吐槽大會(huì)’及‘基層負(fù)責(zé)人合規(guī)內(nèi)控履職后評(píng)價(jià)’活動(dòng)，讓基層大膽‘吐槽’說(shuō)痛點(diǎn)、道難點(diǎn)，從員工、合規(guī)經(jīng)理、基層負(fù)責(zé)人三個(gè)層級(jí)充分收集意見(jiàn)建議100余條，并及時(shí)處理?！睋?jù)介紹，貫穿全年的合規(guī)教育和合規(guī)內(nèi)控“吐槽大會(huì)”讓員工對(duì)合規(guī)有了更清晰的認(rèn)識(shí)，形成了良好的合規(guī)習(xí)慣，合規(guī)意識(shí)更加深入人心。

圍繞興業(yè)銀行“法治興業(yè)”主線，興業(yè)銀行鄭州分行以2021年“興航程”法治體系建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī)，認(rèn)真落實(shí)河南銀保監(jiān)局關(guān)于“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)安排部署，主動(dòng)嵌入基層負(fù)責(zé)人合規(guī)內(nèi)控履職效能提升專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，推進(jìn)法治文化建設(shè)、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)、構(gòu)建合規(guī)新格局、深化業(yè)務(wù)效能轉(zhuǎn)變四條路徑，助力各項(xiàng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。